Clique une carte pour filtrer · clic sur une ligne = fiche dossier · clic droit = actions rapides.
| N° | Dossier | 📆 Exercice | 📅 Révision | Score | 🛡️ KYC | 🟣 PEP | 👥 RBE | 🪪 Identité | 📝 LM | ⚖️ Juridique | 👥 Écart DSN/FEC | Actions |
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Chaque case = statut du cycle · clic sur une case = feuille de travail détaillée (comptes / tiers) · clic sur le dossier = fiche.
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🛡️ Contrôle LCB-FT — Bénéficiaires effectifs (gel des avoirs) + TVA
Chaque BE passé au registre national des gels (DG Trésor) ; N° TVA calculé depuis le SIREN et vérifié via VIES. Le contrôle de masse tourne côté serveur (cabinet courant).
| N° | Dossier | N° TVA (calculé) | VIES |
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⚖️ Documents juridiques obligatoires (INPI)
Extrait d'immatriculation · Derniers statuts · Fiche INSEE — récupérés auprès de l'INPI. Contrôle J1 (5 points).
| N° | Dossier | Extrait | Statuts | INSEE | Cession fonds | 🪪 CNI dirigeant | Action |
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Évaluation des risques & vigilance — par dossier
| N° | Dossier | Critères | Vigilance | ||
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🛡️ Dispositif LCB-FT du cabinet (NPLAB)
Paramétrage du cabinet : rôles internes obligatoires · manuel de procédures LAB (révision annuelle) · formation.
1️⃣ Dossiers (0 sélectionné(s) / 0)
| N° | Dossier | Forme | Risque | État | |
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2️⃣ Questionnaire à appliquer
Coche les questions à remplir. Réponse individuelle possible par question (sinon la réponse par défaut s'applique).
| Question | Axe | Réponse |
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3️⃣ Actions
✅ Dossiers à valider (0)
Sélectionne des dossiers puis « Valider la sélection ». La validation exige la complétude minimale des « Données importantes pour la LAB » — les dossiers incomplets sont bloqués (sauf ⚠️ Forcer).
| N° | Dossier | Risque | Vigilance | Fiche | |
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🔁 Maintiens à revoir (0)
Revue périodique arrivée (ou proche) d'échéance. Clique un dossier pour re-évaluer et re-valider.
| N° | Dossier | Risque | Prochaine revue | Fiche |
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📒 Registre des opérations sensibles
Opérations atypiques / espèces / flux internationaux (art. L561-10-2 · L561-15 CMF). Conservation 5 ans.
| Date | Dossier | Type | Montant | Contrepartie | Pays | Vigilance | Suite | Action |
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👤 Annuaire des personnes (dirigeants · BE · PPE)
Personnes physiques rencontrées dans les dossiers. Sync alimente l'annuaire depuis les bénéficiaires effectifs (RBE) et les PPE détectées.
| Nom | Prénom | Naissance | Nat. | Qualité | Dossier | PPE | Risque | Action |
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Référentiel
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Comparaison N (2025) / N-1 (2024)
Le FEC 2024 est rattaché automatiquement par SIREN (aucun import). Sélectionne un dossier dans la Vue d'ensemble.
Sélectionne un dossier puis « Actualiser ».
Comparer avec un fichier FEC N-1 manuel
Répartition des dossiers par niveau
Distribution des diligences
Anomalies par cycle
Importer un fichier FEC
Export NP 2300
Astuce : clic droit sur un dossier dans la Vue d'ensemble pour exporter directement.
Checklist lettre d'affirmation
Scanner un répertoire serveur
Scanne un répertoire sur le serveur pour détecter automatiquement les dossiers clients (structure Quadra).